立體商標(biāo)顯著性判斷難題怎么解?專家稱……
更新時(shí)間:2020-12-01 15:14:45
來源: 中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)微信
2001年,我國商標(biāo)法進(jìn)行了第二次修改,將原來第七條規(guī)定的有關(guān)商標(biāo)構(gòu)成要素部分的內(nèi)容調(diào)整至第八條專門進(jìn)行規(guī)定,并對商標(biāo)構(gòu)成要素進(jìn)行了豐富,原來僅規(guī)定了“文字、圖形或者其組合”,調(diào)整后包括“文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合,以及上述要素的組合”等可視性標(biāo)志。2013年商標(biāo)法第三次修改時(shí),進(jìn)一步調(diào)整了第八條的商標(biāo)構(gòu)成要素范圍,刪除“可視性”要求,在“文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合”后增加“聲音”這一商標(biāo)構(gòu)成要素,立體商標(biāo)的規(guī)定沒有變化。2019年商標(biāo)法第四次修改對第八條規(guī)定沒有作調(diào)整。由此,立體商標(biāo)在2001年以“三維標(biāo)志”的用語表述正式納入我國商標(biāo)法保護(hù)的客體范圍,其法律地位在商標(biāo)法上得以明確。此后,我國商標(biāo)審查審理和審判實(shí)踐一直在摸索和不斷積累立體商標(biāo)注冊審查和審理的經(jīng)驗(yàn),立體商標(biāo)的顯著性判斷無疑是其中最重要而又最難的問題。多年來,商標(biāo)行政主管機(jī)關(guān)和司法審判機(jī)關(guān)力求就此確立比較明確而統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),但囿于經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)、市場狀況之復(fù)雜以及問題本身之奧深,成效并非特別理想。穿透實(shí)踐之紛擾諸相一一求證確定結(jié)論,既非筆者所長,也決非一篇短文力能所及,為此,本文僅就目前立體商標(biāo)顯著性審查審理狀況中呈現(xiàn)出來的3個(gè)比較原則性的問題作一分析,以追本溯源,澄誤糾偏。
立體商標(biāo)的顯著性與功能性
盡管有些國家的商標(biāo)法律制度對顏色等標(biāo)識(shí)的功能性問題也予以考慮, 我國商標(biāo)法目前僅規(guī)定了三維標(biāo)志的功能性問題,體現(xiàn)在商標(biāo)法第十二條。立體商標(biāo)的顯著性規(guī)定沒有專門的規(guī)范,應(yīng)該和其他類型的商標(biāo)同樣適用商標(biāo)法第九條、第十一條的規(guī)定。因此,從文本規(guī)定來看,立體商標(biāo)的顯著性和功能性判斷顯然是兩個(gè)問題,適用商標(biāo)法的不同規(guī)范。其次,從法理上分析,功能性標(biāo)識(shí)是絕對不能注冊為商標(biāo)、獲得商標(biāo)權(quán)保護(hù)的,即使是通過使用獲得了識(shí)別來源的意義 ;它與缺乏顯著性的標(biāo)識(shí)通過大量使用建立與消費(fèi)者認(rèn)識(shí)上聯(lián)系的第二含義商標(biāo)在法律地位上是不同的。《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》在第四部分“立體商標(biāo)審查標(biāo)準(zhǔn)”將“立體商標(biāo)功能性審查”和“立體商標(biāo)顯著特征審查”分別規(guī)定,也是基于此。
實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)的容易產(chǎn)生判斷混亂的情形,發(fā)生在以商品通用形狀作為立體商標(biāo)申請注冊之時(shí),在此種情形下,要科學(xué)界定對立體商標(biāo)是進(jìn)行顯著性判斷還是功能性判斷。當(dāng)通用形狀同時(shí)符合商標(biāo)法第十二條規(guī)定的3種情況之一時(shí),即僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀,才涉及立體商標(biāo)的功能性問題;如果三維標(biāo)志僅僅是商品的通用形狀,不屬于第十二條規(guī)定的三類形狀的情況,則商標(biāo)的可注冊性與功能性無關(guān),主要需要進(jìn)行顯著性判斷。
立體商標(biāo)的固有顯著性和通過使用獲得顯著性
在明確了立體商標(biāo)的顯著性和功能性的區(qū)分之后,我們接下來需要分析的問題是立體商標(biāo)作為一類商標(biāo)是否都欠缺固有顯著性。回答顯然是否定的?!渡虡?biāo)審查與審理標(biāo)準(zhǔn)》在“立體商標(biāo)顯著特征審查”部分首先規(guī)定了“不具有顯著特征的立體形狀”,意指除了“不具有顯著特征的立體形狀”外尚有“具有顯著特征的立體形狀”。而且,《商標(biāo)審查與審理標(biāo)準(zhǔn)》在分別列舉了“不具有顯著特征的立體形狀”的幾種情況后,又指出,這些立體形狀可以通過使用獲得顯著特征的除外。例如,基本的幾何立體形狀、簡單和普通的立體形狀,不能起到區(qū)分商品來源作用的,缺乏顯著特征,但是有足夠證據(jù)證明該基本幾何立體形狀通過使用獲得顯著特征的除外。據(jù)此,立體商標(biāo)本身是可以具有固有顯著性的,不能在立體商標(biāo)的可注冊性判斷中一概要求立體商標(biāo)必須提交使用證據(jù)證明標(biāo)識(shí)已經(jīng)與相關(guān)公眾建立起了來源認(rèn)知,此要求僅適用于本身欠缺固有顯著性的立體商標(biāo)。
立體商標(biāo)固有顯著性的判斷
據(jù)上文所述,立體商標(biāo)的顯著性可以通過兩種路徑建立:本身具有內(nèi)在顯著性的立體商標(biāo)直接建立固有顯著性;不具有內(nèi)在顯著性的立體商標(biāo)則可以通過使用產(chǎn)生識(shí)別來源功能而建立顯著性。
在立體商標(biāo)的固有顯著性判斷中,通常會(huì)遇到兩個(gè)問題:第一、標(biāo)識(shí)本身的獨(dú)創(chuàng)性對于立體商標(biāo)固有顯著性判斷的意義;第二、相關(guān)公眾認(rèn)知中是否將立體商標(biāo)作為識(shí)別來源的標(biāo)志對于立體商標(biāo)固有顯著性判斷的意義。對這兩個(gè)問題,筆者逐一進(jìn)行分析。
(一)標(biāo)識(shí)本身的獨(dú)創(chuàng)性與立體商標(biāo)的顯著性
對于標(biāo)識(shí)本身獨(dú)創(chuàng)性之于立體商標(biāo)固有顯著性的意義的認(rèn)識(shí),我國商標(biāo)審查審理和審判實(shí)踐經(jīng)歷了一個(gè)復(fù)雜的發(fā)展過程,最初的觀點(diǎn)是直接以標(biāo)識(shí)的設(shè)計(jì)獨(dú)特性推演出商標(biāo)的顯著性特征。例如,在“金莎巧克力案”中,法院認(rèn)為,申請方在對立體標(biāo)識(shí)的色彩以及包裝形式上均選擇了不同于本行業(yè)或指定使用商品包裝形式的具有獨(dú)特創(chuàng)意的形式,申請商標(biāo)因獨(dú)樹一幟的創(chuàng)意可以讓消費(fèi)者快速識(shí)別商品的來源。但后來更多的司法判決卻認(rèn)為,標(biāo)識(shí)設(shè)計(jì)的獨(dú)特性與固有顯著性無關(guān)。例如,在“芬達(dá)瓶案”中,法院指出,獨(dú)特設(shè)計(jì)僅能說明該三維標(biāo)志本身可能會(huì)受到著作權(quán)法或?qū)@ǖ谋Wo(hù),但不能作為其申請商標(biāo)具有顯著特征的理由。這種將設(shè)計(jì)獨(dú)特性與商標(biāo)顯著性判斷切開的認(rèn)識(shí)在2017年《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件若干問題的規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)中得到了修正?!兑?guī)定》在第九條第二款明確指出,“該形狀系申請人所獨(dú)創(chuàng)或者最早使用并不能當(dāng)然導(dǎo)致其具有作為商標(biāo)的顯著特征”。該款規(guī)定中“并不能當(dāng)然導(dǎo)致”的表述,一方面否定了從設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性直接推導(dǎo)出商標(biāo)顯著性的作法;另一方面實(shí)際上也肯定了在商標(biāo)顯著性判斷中對設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性的考慮,設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性應(yīng)該作為立體商標(biāo)固有顯著性判斷的一個(gè)要素。
(二)相關(guān)公眾認(rèn)知與立體商標(biāo)的固有顯著性
近年來,“相關(guān)公眾認(rèn)知”逐漸成為判斷立體商標(biāo)顯著性的重要甚至首要因素,很多司法判決以相關(guān)公眾不認(rèn)為其是立體商標(biāo)或者使用方式不足以使相關(guān)公眾認(rèn)為是立體商標(biāo)使用的情形而否定商標(biāo)的可注冊性。例如,在“施維雅藥片案”中,對于施維雅藥廠提出的藥片形狀上的浮雕圖案立體商標(biāo)的顯著性,一審法院認(rèn)為,相關(guān)公眾不會(huì)將該立體形狀作為商標(biāo)進(jìn)行識(shí)別。二審法院重申:雖然申請商標(biāo)中的浮雕圖案及其與藥片形狀的組合方式具有一定的特點(diǎn),但是,申請商標(biāo)標(biāo)志整體上仍然易被相關(guān)公眾識(shí)別為指定使用商品的自身形狀,因此否定了其具有顯著性。
筆者以為,此處分析的難點(diǎn)即以商品自身的形狀或者商品自身形狀的一部分作為立體商標(biāo)注冊的情況。對此,上文引述的最高人民法院的《規(guī)定》在第九條第一款和第三款明確指出,“僅以商品自身形狀或者自身形狀的一部分作為三維標(biāo)志申請注冊商標(biāo),相關(guān)公眾一般情況下不易將其識(shí)別為指示商品來源標(biāo)志的,該三維標(biāo)志不具有作為商標(biāo)的顯著特征”“第一款所稱標(biāo)志經(jīng)過長期或者廣泛使用,相關(guān)公眾能夠通過該標(biāo)志識(shí)別商品來源的,可以認(rèn)定該標(biāo)志具有顯著特征”。綜合兩款規(guī)定,可以得出,僅以商品自身形狀或者自身形狀的一部分作為三維標(biāo)志申請注冊商標(biāo),可能面臨以下結(jié)果:第一、如果相關(guān)公眾一般情況下將其識(shí)別為指示商品來源標(biāo)志的,則商標(biāo)可以建立固有顯著性;第二、如果相關(guān)公眾一般情況下不易將其識(shí)別為指示商品來源標(biāo)志的,則商標(biāo)不具有固有顯著性;但是可以通過使用獲得顯著性。由此可見,僅以商品自身形狀或者自身形狀的一部分作為三維標(biāo)志申請注冊商標(biāo),一方面可以在欠缺內(nèi)在顯著性的情況下通過使用產(chǎn)生區(qū)別性而克服顯著性障礙;另一方面,在相關(guān)公眾將其作為指示來源標(biāo)志時(shí),可以直接建立固有顯著性,而此時(shí)的判斷關(guān)鍵在于相關(guān)公眾一般情況下是否將立體商標(biāo)識(shí)別為指示商品來源標(biāo)志。因此,相關(guān)公眾的范圍界定和認(rèn)知習(xí)慣的確認(rèn),對立體商標(biāo)固有顯著性的判斷就顯得尤為重要。
目前,關(guān)于相關(guān)公眾,《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第八條僅作了一般性規(guī)定,即商標(biāo)法所稱相關(guān)公眾,是指與商標(biāo)所標(biāo)識(shí)的某類商品或者服務(wù)有關(guān)的消費(fèi)者和與前述商品或者服務(wù)的營銷有密切關(guān)系的其他經(jīng)營者。具體到與立體商標(biāo)顯著性判斷有關(guān)的案件中,需要對相關(guān)公眾的范圍做進(jìn)一步識(shí)別。例如,在涉及到珠寶首飾、手表、香水等化妝品類的商品時(shí),需要對相關(guān)公眾的范圍做限縮,而不是所有的消費(fèi)者。在確認(rèn)相關(guān)公眾的認(rèn)知習(xí)慣進(jìn)而判斷相關(guān)公眾是否將立體商標(biāo)作為識(shí)別來源的標(biāo)志時(shí),一方面要結(jié)合相關(guān)市場科學(xué)界定相關(guān)公眾的范圍,另一方面也要結(jié)合市場實(shí)際確定這部分相關(guān)公眾的具體認(rèn)知習(xí)慣。例如,商品如果是非限定人群使用的藥品時(shí),一方面相關(guān)公眾的范圍應(yīng)該為一般的消費(fèi)者;另一方面,藥片本身的形狀通常也不會(huì)成為消費(fèi)者識(shí)別來源的標(biāo)志。但是,如果立體商標(biāo)指定使用的是珠寶首飾、手表、香水等商品,則一方面相關(guān)公眾的范圍要進(jìn)行限縮;另一方面,首飾、手表、香水包裝本身的形狀,既是相關(guān)公眾購買時(shí)的關(guān)注點(diǎn),也通常被相關(guān)公眾作為識(shí)別來源的標(biāo)志,此時(shí)立體商標(biāo)的固有顯著性也更容易建立。
立體商標(biāo)使用獲得顯著性的判斷
在使用獲得顯著性的判斷方面,立體商標(biāo)與其他類型的商標(biāo)沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別,都是要求通過使用強(qiáng)度的證據(jù)證明第二含義(secondary meaning)的確立。第二含義是公眾的認(rèn)識(shí)狀態(tài),是一種事實(shí)狀態(tài)。證明第二含義最有力的證據(jù)就是消費(fèi)者就標(biāo)記的主觀認(rèn)識(shí)所提供的證言,證明在他們的意識(shí)中,標(biāo)記已經(jīng)與某商品聯(lián)系在一起,這是直接證據(jù)。消費(fèi)者問卷調(diào)查(consumer survey)就是一種最有利的直接證據(jù)。作為一種科學(xué)性的證據(jù),它通過設(shè)計(jì)出由一系列相關(guān)問題構(gòu)成的調(diào)查問卷,向某類相關(guān)群體了解對某產(chǎn)品、某商標(biāo)標(biāo)識(shí)等所產(chǎn)生的認(rèn)識(shí),從而從數(shù)據(jù)中歸納出消費(fèi)者整體的認(rèn)識(shí)傾向。由于消費(fèi)者調(diào)查問卷基本上不針對所有的相關(guān)主體展開,而是選取具有代表性的一部分,因此,這種調(diào)查也被稱為“抽樣調(diào)查(sample surveys)”。承接前文關(guān)于相關(guān)公眾認(rèn)知的論述,在進(jìn)行消費(fèi)者調(diào)查問卷時(shí),必須確定好相關(guān)市場的范圍。盡管第二含義的形成針對的是消費(fèi)公眾,但每種商品事實(shí)上都有特定的消費(fèi)群體,只要證明第二含義在這部分群體中已經(jīng)確立就可以了。例如,如果商品是奢侈品的珠寶首飾,則只需要在特定女性消費(fèi)群體中證明相關(guān)認(rèn)知度即可;如果商品是奢侈品的男款腕表,則只需要在特定男性消費(fèi)群體中證明相關(guān)認(rèn)知度即可。美國第二巡回法院在Centaur Communications, Ltd. v. A/S/M Communications, Inc.一案中指出,第二含義的確立只要證明相關(guān)消費(fèi)群體中的相當(dāng)部分人群將產(chǎn)品與生產(chǎn)者聯(lián)系在一起即可。在該案中,法院認(rèn)為,考察市場營銷雜志名稱是否已經(jīng)形成了第二含義,其相關(guān)市場為美國國際市場營銷與廣告團(tuán)體的主管人員。
我國《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》強(qiáng)調(diào)“相關(guān)公眾”的概念,其旨在于縮小市場范圍,把商標(biāo)意義的判斷限定在相關(guān)市場內(nèi)?!兑?guī)定》第七條也強(qiáng)調(diào),人民法院審查訴爭商標(biāo)是否具有顯著特征,應(yīng)當(dāng)根據(jù)商標(biāo)所指定使用商品的相關(guān)公眾的通常認(rèn)識(shí),判斷該商標(biāo)整體上是否具有顯著特征。
除了直接證據(jù)以外,間接證據(jù)也可以證明第二含義的存在。美國各個(gè)聯(lián)邦巡回法院就如何證明第二含義列出了不同的證據(jù)單子,如第七巡回法院列出了商標(biāo)使用的時(shí)間、方式以及專有使用情況、廣告的方式和投入、銷售量以及消費(fèi)者數(shù)量、在市場中確立的地位、被告故意仿冒的證據(jù)。第二巡回法院列出了廣告費(fèi)用、銷售業(yè)績、媒體自愿進(jìn)行的宣傳、抄襲商標(biāo)的企圖以及商標(biāo)使用的時(shí)間與專有情況。第六巡回法院列出了使用時(shí)間、經(jīng)營商譽(yù)的努力和花費(fèi)、銷售量和廣告費(fèi)用。我國《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定,判定某個(gè)標(biāo)志是否經(jīng)過使用取得顯著特征,應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列因素:相關(guān)公眾對該標(biāo)志的認(rèn)知情況;該標(biāo)志在指定商品或服務(wù)上實(shí)際使用的時(shí)間、使用方式及同行業(yè)使用情況;使用該標(biāo)志的商品或服務(wù)的銷售量、營業(yè)額及市場占有率;使用該標(biāo)志的商品/服務(wù)的廣告宣傳情況及覆蓋范圍;使該標(biāo)志取得顯著特征的其他因素。
筆者以為,在立體商標(biāo)證明已經(jīng)通過使用獲得顯著性時(shí),需要綜合考慮的因素包括:商標(biāo)的使用時(shí)間,通常情況下商標(biāo)使用時(shí)間越長對第二含義的證明越有利;立體商標(biāo)設(shè)計(jì)的獨(dú)特程度,通常情況下立體商標(biāo)設(shè)計(jì)越具有獨(dú)特性,越容易被消費(fèi)者所識(shí)記,對第二含義的證明越有利,這一點(diǎn)在固有顯著性的判斷中也是關(guān)鍵考慮因素;商品的市場表現(xiàn),如銷售量、營業(yè)額、利潤、市場占有率、獲獎(jiǎng)、評(píng)優(yōu)等情況;商品的廣告宣傳和媒體曝光度,包括廣告宣傳的方式、廣告投入量、廣告覆蓋范圍等;證明第二含義的其他因素,如被競爭者模仿的情況。
正確理解上述要素的綜合判斷,需要注意以下問題。首先,在商標(biāo)案件中證明第二含義的存在,應(yīng)該采用優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),只要權(quán)利人提供證明已經(jīng)獲得第二含義的證據(jù)強(qiáng)于第二含義不成立的證據(jù),則第二含義便能確證。從域外經(jīng)驗(yàn)來看,美國海關(guān)與專利上訴法院曾經(jīng)采用更嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)——明確且確信的證據(jù)(clear and convincing evidence) ,但該標(biāo)準(zhǔn)后來被美國專利商標(biāo)局的優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)(preponderance of the evidence)取代。美國第二巡回法院通過W. E. Bassett Co. v. Revlon, Inc.案確立的“more likely than not”規(guī)則,實(shí)際上是優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的另一種說法。其次,上述要素并不都是必備要素,并不要求當(dāng)事人提供所有列項(xiàng)的證據(jù),在具體案件中當(dāng)事人可以根據(jù)案件情況選擇提交證明某些列項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)。再次,這些要素列舉也并非是窮盡性的,當(dāng)事人可以根據(jù)案件情況提供能夠證明第二含義存在的其他證據(jù)。最后,這些要素需要綜合考慮,如其中某一項(xiàng)證據(jù)較弱,可以通過其他列項(xiàng)的證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)。例如,若商標(biāo)的使用時(shí)間足夠長,則可以補(bǔ)強(qiáng)其他列項(xiàng)的證據(jù)。