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私募基金管理人,是指相關(guān)從業(yè)人員憑借專業(yè)知識及工作經(jīng)驗,運用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學(xué)合理的投資組合原理進(jìn)行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多的收益的機構(gòu)。
基金管理人在不同國家及地區(qū)都有不同的名稱,例如:在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信托公司,在我國臺灣則稱證券投資信托事業(yè)。但其職責(zé)都是基本一致的,即運用和管理基金資產(chǎn)。
我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,私募基金管理人的職責(zé)主要有:按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);及時、足額地向基金持有人支付基金收益。
基金管理人是基金資產(chǎn)的管理和運用者?;鹗找娴暮脡娜Q于基金管理人管理運用基金資產(chǎn)的水平,因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴(yán)格限定,才能保護(hù)投資者的利益,只有具備一定的條件的機構(gòu)才能擔(dān)任基金管理人。
各個國家或地區(qū)對基金管理人的任職資格有不同的規(guī)定。一般而言,申請成為基金管理人的機構(gòu)要依照本國或本地區(qū)的有關(guān)證券投資信托法規(guī),經(jīng)政府有關(guān)主管部門審核批準(zhǔn)后,方可取得基金管理人的資格。
審核內(nèi)容包括:基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽,是否具備經(jīng)營、運作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設(shè)施等)、是否擁有專業(yè)的人才及明確的基金管理計劃等。
Q:私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍?
A:私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行私募投資基金管理人登記手續(xù),所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。
Q:如何才能成為私募基金管理人的高管?
A:1、通過申請認(rèn)定的方式取得基金從業(yè)資格
①不參加考試,通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定資格(只可申請股權(quán)類和其他類);
②通過科目一的考試,再申請認(rèn)定資格(只可申請股權(quán)類和其他類)。要求:第一,最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;第二,已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格,或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等;
③通過證券從業(yè)資格考試,再申請注冊資格(可申請股權(quán)類、證券類以及其他類)
2、通過考試取得基金從業(yè)資格
科目一:《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》;
科目二:《證券投資基金基礎(chǔ)知識》;
科目三:《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》;
通過科目一和科目二,可做證券類、股權(quán)類以及其他類;
通過科目一和科目三,只可做股權(quán)類及其他類別,不能做證券類。